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违法成本过低内幕交易案屡禁不绝

发布时间:2021-01-08 02:32:12 阅读: 来源:多功能电热锅厂家

中国证监会近日通报了对四起违法违规案件的查处情况。其中,对岷江水电(600131)董事长吕道斌等人的处罚,再度令内幕交易这一证券市场的“毒瘤”成为公众关注的焦点。在日趋完善的法律法规体系之下,内幕交易缘何屡禁不绝?专家表示,严峻执法的同时,打击内幕交易尚有赖“全民介入”。

统计显示,今年上半年证监会新增调查案件96起(包括非正式调查52起),其中涉及内幕交易的就有33起。证监会有关负责人表示,今年以来证券市场内幕交易频繁发生,利用上市公司并购重组的信息进行内幕交易的案件不断增多;内幕信息知情人的范围有扩大的趋势,内幕交易的手法日趋隐蔽和复杂,内幕信息知情人通过间接方式控制账户已经成为内幕交易的主要方式,金融机构从业人员“老鼠仓”的交易行为时有发生。正因为如此,尽管证监会加大了查处力度,被揭露出来并最终得到惩处的内幕交易案件,仍只是“冰山一角”。

对于各国证券市场而言,内幕交易都是被严厉打击的行为。美国1988年颁布的《内幕交易及证券欺诈制裁法》,引入了行政罚款制度,即无须考虑内幕交易者是否有利润所得,一律以罚款处罚。自然人处罚金额可在10万美元至100万美元之间,对法人的罚款则可高达250万美元。

针对内幕交易调查、认定和处理这一“世界性难题”,各国也出台了各种举措。例如,美国允许知情人、律师或新闻媒体向监管机构“报料”,法律则规定,监管机构可以将内幕交易民事罚款的10%奖励给举报者。

在中国,违法收益和违法成本之间的严重失衡,是内幕交易屡禁不绝的主要原因。业内人士表示,在打击内幕交易方面,完善立法的同时更需严刑峻法。而要将更多内幕交易行为置于法律的严惩之下,还有赖于在中国建立起类似美国的“全民介入”的监督体系。新华

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